近日，上交所信息技术公布了证券信息技术研究发展中心(上海)(以下简称研究发展中心)2022年行业共研课题评审结果，安信证券共有5项课题结题，其中“智能技术在投行业务审核中的应用”荣获二等奖、“流程引擎、低代码和超自动化在证券行业数字化转型中的应用研究”荣获三等奖、“面向券商客户精细化运营的企业级实时事件与特征中台”荣获优秀课题。

研究发展中心作为证监会批复设立的行业技术研究平台，由上海证券交易所进行主管与运营。行业共研课题是研究发展中心聚合行业科技力量、增进行业技术交流、支持行业科技发展的一项持续性举措。在证监会科技监管局的有力指导和行业机构的大力支持下，研究发展中心开展了2022年度的行业共研课题征集工作，行业相关机构、金融科技企业等单位踊跃申报。经过研究发展中心组织行业专家评审，最终形成66项立项课题，课题申请涵盖行业智能金融科技、数字化转型、数据治理、交易结算技术、基础能力建设等行业信息技术的多个重点领域。

智能技术在投行业务审核中的应用

在传统的投行文档审核工作中，存在着三大痛点：银行流水核查、申报文件内容一致性审核和工作底稿版本控制。在监管机构要求逐渐严格和舞弊手段逐渐多样化、复杂化、隐秘化的大背景下，本课题从提质、增效、风险控制等角度出发，研究并建设了投行业务银行流水的智能审核工具和投行工作底稿的智能复核工具，通过智能字符识别(OCR)、自然语言处理(NLP)等人工智能技术对银行流水进行核查、申报文件的内容进行智能化、自动化比对和审核，极大地提高了业务审核效率，辅助业务快速发现并纠正错误，并有效降低了监管合规风险。本课题荣获二等奖。

流程引擎、低代码和超自动化在证券行业数字化转型中的应用研究

超级自动化是机器人流程自动化、流程挖掘、智能业务流程管理等多种技术能力与软件工具的组合，是智能流程自动化、集成自动化等概念的进一步延伸。该课题调研了超级自动化技术在行业的应用情况以及发展前景，并分别论述了机器人流程自动化(RPA)、智能业务流程管理套件(iBPMS)、低代码、集成平台即服务(iPaaS)等技术在安信证券的落地情况，安信证券结合超级自动化相关关键技术在资管、零售、行政和审计等领域进行实践，将以前需要耗费大量人工处理的流程自动化，大大提高了业务处理的效率。本课题荣获三等奖。

面向券商客户精细化运营的企业级实时事件与特征中台

随着证券公司数字化转型战略的推进，财富管理领域逐渐形成了以客户运营为牵引，带动产品、营销、运营、管理和服务全面数字化、精准化、智能化的发展趋向。建立精细化的客户运营体系，是证券公司财富管理数字化转型的重要环节。精细化客户运营对证券公司数据应用能力提出了更高的要求，安信证券通过采取中台化的建设思路，构建企业级实时事件与特征中台，打通完整的事件定义、开发、使用、治理链路。将用户旅程事件的研发周期从月、周为单位缩短到天或小时，提升业务响应效率，并且平台支持已上线数据的资产化沉淀，进一步提升数据复用性，降低数据研发成本，为实践证券公司精细化客户运营提供了一种有效的解决方案。本课题荣获优秀课题。

安信证券三项课题被评选为优秀课题，是再次对安信证券业务数字化应用和金融科技助力业务发展的高度认可，也是对安信证券在技术创新应用方面能力的认可。未来，安信证券将继续秉持创新精神，不断探索新技术在业务领域中的应用，更好地满足客户需求，为安信证券数字化转型提供更加强劲的创新动力，助力集团实现高质量发展。(安信证券供稿)